2009年，分局共查办各类案件4806件，包括一般程序案件1418件和简易程序案件3388件，罚没款金额总计552万元。各类大要案合计184件，罚没款金额为429万元，占罚没款总额的78％，其中罚没款在5万元以上的大要案有20件，占罚没款总额的41％。一般程序案件的单案罚没款均值为0.37万元。与2008年相比，分局查办的案件总数增加了155％，但一般程序案件数量减少了9％，一般程序案件的单案罚没款均值减少了35％，大要案数量减少了41％，罚没款金额减少了49％。（见案件数据附表）

（一）案件格局虽基本未变，但办案效能萎缩

    纵观分局2006至2008年查办的各类案件统计情况来看，企业登记、反不正当竞争、无照经营、商标管理等四类案件罚没款占80%左右，成为案件基本格局。其中企业登记类案件罚没款在2007、2008年中几乎占当年总额五成，成为办案效能的重仓，也是分局罚没款能连续突破千万元的关键因素。2009年分局办案格局继续延续前几年状态，上述四类案件罚没款占全年总额81%多，但在案件数量、特别是单案罚没款上严重萎缩，造成2009年罚没款急剧下滑近50%的直接原因。例如，查办企业登记案件为185件，相比08年300件减少40%，但总罚没款却减少330多万，同比下降近70%。2009年分局查办了反不正当竞争案件40件，同2008年59件减少30%多，罚没款减少近一半。此外，2009年办结的10万元以上案件仅8件，罚没款为163万元，与2008年18件、罚没款达430多万相比，相差更大。

（二）新法律制度顺利实施，但预期效果未呈现

     2009年新法规制度实施方面有两件大事：一是对食品安全监管具有里程碑意义的《食品安全法》于2009年6月1日实施；二是省局28号令补充规定6月1号开始执行，扩大办案机构核审权限。上述法律制度的实施对工商执法具有重要影响。《食品安全法》的实施对工商执法权限有重大影响，该法一方面整合了涉及食品安全的法规，为工商食品安全执法提供了统一的法律依据，同时对食品安全违法行为规定了严厉的处罚制度，对工商执法提出新的挑战。省局28号令补充规定不仅补充、细化了工商处罚程序，还扩大了办案机构核审权限，将年检案件、对个人处2000元以下、对公司、其他经济组织处2万元以下罚没款的案件交由办案机构负责核审，这一制度的实施，在扩大办案机构权限的同时，也增加了办案机构风险。分局2009年在充分培训、学习、调研的基础上，顺利实施了上述两项法律制度，《食品安全法》执行方面未出现不作为、乱作为情况；办案机构核审权扩大后，由办案机构核审的案件也无一起听证、复议或诉讼。但上述两项法律制度的实施未形成办案效能增加的预期效果，主要体现在：一是下半年食品安全案件未增加，反而减少。2009年在《食品安全法》实施以前，分局查办了9件局批食品安全案件，而之后分局仅消保科查办了3件食品安全案件；二是办案机构核审的局批案件也未增加。上半年分局核审了对个人（包括个体户）罚没款2千元以下的局批案件14件，而办案机构核审权扩大后分局仅查办了该类案件3件。另外，分局上半年查办企业年检案件及对公司、其他组织处2万以下罚没款的案件共36件，而下半年分局查办同类案件仅34件，同2008年上半年查办60件、下半年查办80件同类案件相比呈相反趋势。

     分局自2002年至2008年连续六年罚没款逐年大幅增长，且2006年首次突破千万元，随后2年又连续超过千万元，使分局罚没款一直在市局考核中居首位。然而2009年，分局罚没款径直下跌50%，回到6年前水平，一般程序案件的单案罚没款均值减少了35％，究其原因有以下方面：

（一）金融危机下的宏观经济影响

     受金融危机影响的宏观经济形势，对分局办案处罚有重大影响：一是受金融危机影响，企业经营困难，当事人主动提出从轻或减轻处罚的要求。虽然当事人经济困难并不是法定从轻或减轻处罚情节，但基于现实原因，量罚时一般都予以了合理考虑，从轻或减轻了处罚；二是办案人员在具体量罚时根据当事人受金融危机影响的因素或者执行情况予以从轻或减轻处罚。从轻或减轻处罚是2009年单案罚没款均值减少的重要原因。上述情况基本上符合分局理性执法和柔性执法政策，在复杂而敏感的宏观环境下，对力争化解、消除监管矛盾有积极意义。

（二）特殊监管政策的影响

     在金融危机形势下，各级工商部门为营造和谐宽松市场环境，引导帮助企业渡过难关，先后出台了各项减免处罚的扶持政策，直接影响执法办案。特别是省局出台的浙工商企〔2009〕1号《关于促进全省民营企业平稳较快发展的若干意见》（简称1号文件）对执法办案有直接、重大影响，以致该文件被外界解读为“三不政策”，即“不处罚、不追缴、不吊销”。实践中，分局根据政策对一些以前予以立案查处的违法行为通过行政指导、责令改正形式进行处理，未转变成办案效能。政策影响直接体现在以下三类重要案件类型上：一是注册资本案，2009年分局对没有造成直接危害后果的一般注册资本违法行为，按1号文件规定未直接立案查处，而是先行指导，故2009年仅查办注册资本案3件、罚没款为97万元，相比07年查办14件、罚款计454万元、 08年查办22件、罚款计352万元，下降70%多，是造成总罚没款下降的首要因素；二是企业年检案，根据1号文件精神2009年分局立案查办的企业年检案大幅减少，从08查办85件、罚款计64万元，直接减少到19件、罚款计17.5万元；三是商标管理案，2009年商标管理案件数量与罚没款同前几年相比锐减，排除卷烟案减少因素外，另外重要原因是根据1号文件规定，分局对当事人已达成和解的商标侵权行为予以免除或减轻处罚，“杏花楼”商标侵权案是其中典型代表。

（三）执法能力的影响

      虽然2006至2008年分局办案形势一片喜人，连续突破千万元大关，居市局各区县（市）首位，但耀人的成绩下面存在执法能力问题：

     1、案件类型单一，办案模式化，制约着能力提升。不正当竞争法规是市场公平竞争基本法规，是工商执法办案的重要依据，近四年分局查办了不少此类案件。虽然06、07年分局在商业贿赂、招投标串标领域有所突破，但其他不正当竞争领域拓展不大，绝大多案件仍停留在包装箱或网页上虚假宣传等简单层面，如2009年查办40件不正当竞争案中有35件就是此类虚假宣传案。又如企业登记案中，主要是企业年检案、企业无照经营案为主。这类案件事实简单、取证容易，同大量无照经营案一样可模式化、格式化办理，尽而制约能力提高。

     2、新型案件突破乏力。自06年分局在办理商业贿赂、注册资本、网上虚假宣传等违法案件获得突破， 07、08年在此领域连续取得重要办案成果后，虽然办案单位有所努力，但突破乏力，再无其他重要新型案件支撑执法办案的持续发展。这种突破乏力，一方面受执法能力、工商权威制约外，另一方面办案机构有依赖办注册资本等大案倾向，缺乏探索查办新型案件动力。另应提醒的是，07、08两年中能查办大量注册资本案，是因同一中介代办人所牵出了十几个关联案，因此这种状况具有一定偶然性，不具可持续性。

      3、调查取证能力不足。主要体现在：证据调查不全面，特别是许多案件在认定违法所得时，需充分调查经营凭证，但因取证不全而导致无法认定违法所得，故处没收违法所得的案件极少，如全年查办局批无照经营案共70件，其中只有6件有没收违法所得；取证不规范，如无提供人签章确认、无提供日期、仿造签名等，询问笔录、证人证言同质化或格式化，导致证据效力不足；证据固定不及时，导致事后消失或当事人不再配合，如一起公司无照经营案因办案人员当时未及时固定证据，最终被销案；还存在办案人员在办理某些案件时不知该取什么证、如何获取等问题。

（四）办案职能弱化的影响

      一是缺乏明确职能定位。执法办案本来一直是工商重要职能，但随着工商职能的扩大与泛化，执法办案的职能也在泛化，缺乏对办案职能明确定位，办案趋向成为其他职能的副产品。特别是自08年下半年金融危机暴发、“两费”停征以后，工商职能快速转型，相继出台各项服务措施，工商服务职能得到强化，而执法办案的职能未得强化反而弱化。二是缺乏有效激励机制。随着社会法治意识增强、执法程序完善，执法办案难度越来越高，加之有听证、复议、诉讼及执行等方面风险，使执法人员对办案愈加缺乏积极性、主动性，而现行制度只能单纯依靠办案任务逼迫办案单位及人员被动办案，缺乏有效激励机制。三是各种专项行动消耗办案力量。专项行动虽然是执法重要形式，但是大多数专项行动消耗了大量办案资源，却未能带来办案效能。

     上述四种原因相互影响，前两种原因可以说是客观原因，是外部条件限制，而后两种原因则是主观、内部原因，具有长远影响，应引起高度重视。

（一）案件质量有待提高

      案件质量直接关系行政风险问题，特别是案件核审权限扩大后，案件质量问题容易存在潜在隐患。2009年案件质量主要问题有：搁置案卷，逾期立案、超期结案，如现场检查后几个月后立案，案件审批后1个多月才上报；取证不细致、不规范、不全面，询问格式化；强制措施不规范，特别是扣押现金证据不充足；文书使用不规范；调查报告内容简单、甚至案情不全，缺乏基本说理等。

（二）法制员职能需强化